2021证券从业资格证《金融市场基础知识》真题模拟03-08

1、

投资者委托香港经纪商，经由香港联合交易所在上海设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报（买卖盘传递），买卖沪港通规定范围内的上海证券交易所上市的股票，该描述指的是（  ）。

A. 沪股通

B. 港股通

C. 深股通

D. 中证通

试题答案：A

2、可能引起操作风险的因素包括（　　）。[2018年3月真题]
Ⅰ．工作人员误操作
Ⅱ．不完善的内部流程
Ⅲ．信息技术系统缺陷
Ⅳ．外部事件（单选题）

A. Ⅰ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D

3、下列选项中，用于转移或防范信用风险的金融衍生工具有（）。 Ⅰ.利率互换 Ⅱ.信用联结票据 Ⅲ.信用互换 Ⅳ.保证金互换（单选题）

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ

试题答案：C

4、

股票基金的投资目标侧重于追求(   )。
Ⅰ.公司控股权    Ⅱ.长期资本增值
Ⅲ.资本利得    Ⅳ.优先认股权

A. ⅠⅡ

B. ⅡⅢ

C. ⅡⅣ

D. ⅠⅢⅣ

试题答案：B

5、对外汇会计风险的度量方法有（）（多选题）

A. 流动性与非流动性项目法

B. 货币性项目与非货币性项目法

C. 缺口限额管理

D. 时态法

E. 收益和成本的敏感性分析

试题答案：A,B,D