投资银行业务(保荐代表人)
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关于证券公司发行短期融资券,下列说法正确的有( )。
Ⅰ 证券公司发行短期融资券实行余额管理,待偿还短期融资券余额不超过净资本的60%
Ⅱ 证券公司发行短期融资券实行余额管理,待偿还短期融资券余额不超过净资产的40%
Ⅲ 短期融资券的期限最长不得超过91天
Ⅳ 拟发行短期融资券的证券公司应当聘请资信评级机构进行信用评级
(单选题)
A. Ⅰ Ⅲ
B. Ⅱ Ⅲ Ⅳ
C. Ⅰ Ⅳ
D. Ⅰ Ⅲ Ⅳ
试题答案:D
2、
属于企业建立与实施有效内部控制应包括的要素是( )。
Ⅰ 组织架构
Ⅱ 风险评估
Ⅲ 信息与沟通
Ⅳ 全面预算管理
(单选题)
A. Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
B. Ⅱ Ⅲ
C. Ⅰ Ⅱ
D. Ⅰ Ⅱ Ⅲ
试题答案:B
3、
以下租赁中,不考虑其他因素,应将其划分为融资租赁的有( )。
Ⅰ 租赁协议中已经约定,在租赁期届满时,资产的所有权转移给承租人
Ⅱ 承租人有购买租赁资产的选择权,所订立的购买价款预计远低于行使选择权时租赁资产的公允价值
Ⅲ 租赁开始日租赁资产的公允价值为1000万元,承租人在租赁开始目的最低租赁付款额现值为900万元
Ⅳ 租赁开始日租赁资产的公允价值为1000万元,承租人在租赁开始日的最低租赁付款额现值为901万元
(单选题)
A. Ⅰ Ⅲ Ⅳ
B. Ⅱ Ⅲ Ⅳ
C. Ⅰ Ⅱ Ⅳ
D. Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
试题答案:D
4、 下列说法正确的有( )。 (单选题)
A. 某看涨期权价格为5元,行权价为10元,市场价为12元,则该期权的时间价值为7元
B. 期权的剩余有效时间越长,时间价值越高,随着剩余有效时问的缩短而减小,呈线性关系
C. 通常情况下,期权价值与股票价格的波动率成正相关
D. 看涨期权,行权价格越高,期权价值越大
试题答案:C
5、
某上市公司总股本1亿股,控股股东甲持有4000万股,现进行配股,拟配售股份数量为本次配售股份前股本总额的30%,下列说法正确的有( )。
Ⅰ 控股股东甲至少应认购300万股,否则将导致本次配股失败
Ⅱ 除控股股东甲承诺认购的股份外,承销商可以包销方式承销其余股份
Ⅲ 控股股东甲承诺认购500万,实际认购400万,其他股东足额认购,最终配售数量达到73%,则本次配售成功
Ⅳ 本次配股发行对象为股权登记日收市后登记在册的全体股东
(单选题)
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
试题答案:C
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