2022期货法律法规历年真题05-26

1、 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，并处（  ）罚款。 （单选题）

A. 1万元以上5万元以下

B. 5万元以上10万元以下

C. 3万元以上5万元以下

D. 3万元以上10万元以下

试题答案：D

2、 期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在( )个工作日内对公司进行现场检查。 （单选题）

A. 2

B. 3

C. 5

D. 7

试题答案：A

3、 发生( )情形的，期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告。 （多选题）

A. 资产管理业务被有权机关调查

B. 客户提前终止资产管理委托

C. 资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施

D. 客户风险准备金暂时不足

试题答案：A,B,C

4、 期货公司申请金融期货结算业务资格，需要具有从事金融期货结算业务的详细计划，该计划应包括( )。 （多选题）

A. 部门设置

B. 人员配置

C. 岗位责任

D. 风险管理制度

试题答案：A,B,C,D

5、 孙某原来是北京某食品公司的职员，没有期货从业经历。现拟申请某期货公司的独立董事一职，根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请该职位必须有两名推荐人的书面意见，孙某找到了以下4个人，其中可以作为推荐人的是( )。 （不定项题）

A. 张某是某期货公司的监事

B. 王某是某期货公司的总经理，任职2个月

C. 陈某是孙某原单位的总经理

D. 钱某在某期货公司任监事会主席2年以上

试题答案：C,D