2022期货法律法规真题模拟07-05

1、

首席风险官应当向(     )报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

A. 中国期货业协会

B. 期货公司总经理

C. 董事会

D. 公司住所地中国证监会派出机构

试题答案：B,C,D

2、有价证券冲抵保证金的金额不得高于以下哪些标准中的较低值?（）（多选题）

A. 有价证券基准计算价值的80%

B. 有价证券基准计算价值的90%

C. 会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的3倍

D. 会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍

试题答案：A,D

3、申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当提交的材料包括（　　）。[2014年11月真题]（多选题）

A. 资质测试合格证明

B. 申请书

C. 学历和学位证明

D. 2位推荐人的书面推荐意见

试题答案：B,C

4、中国证监会及其派出机构应对证券公司从事的介绍业务进行（）。（多选题）

A. 现场检查

B. 年度检查

C. 专项检查

D. 非现场检查

试题答案：A,D

5、期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执行行为准则（修订）》规定的，下列哪些人员或机构可以向中国期货业协会举报？（　　）[2016年5月真题]（多选题）

A. 投资者

B. 聘用期货从业人员的期货经营机构

C. 其他期货经营机构

D. 其他期货从业人员

试题答案：A,B,C,D