1、
客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的,期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失,由( )。
(单选题)A. 期货公司承担赔偿责任,客户予以追认的除外
B. 客户自己承担
C. 期货公司与客户平均分担
D. 期货公司与客户自行协商
试题答案:A
2、不属于申请经理层人员的任职资格应当具备的条件是()。(单选题)
A. 具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验,或者具有相关学科教学、研究的高级职称
B. 具有大学本科以上学历,并且取得学士以上学位
C. 通过中国证监会认可的资质测试
D. 具有期货从业人员资格
试题答案:A
3、依法负责组织期货从业资格考试的机构是( )。[2016年3月真题](单选题)
A. 期货保证金安全存管监控机构
B. 中国期货业协会
C. 期货交易所
D. 中国证监会
试题答案:B
4、
非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后,期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给()。
(多选题)A. 全面结算会员期货公司
B. 非结算会员
C. 非结算会员的客户
D. 中国证监会
试题答案:A,B
5、非结算会员保证金不足以承担其违约责任的,全面结算会员应当以( )代为承担。[2014年7月真题](多选题)
A. 客户保证金
B. 期货投资保障基金
C. 自有资金
D. 风险准备金
试题答案:C,D
2024期货法律法规真题模拟04-18
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