2022期货法律法规历年真题07-17

1、 期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节严重，并造成严重后果的，予以（　　）。 （单选题）

A. 训诫

B. 警告，并处以罚款

C. 撤销从业资格

D. 公开谴责

试题答案：D

2、 期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向（  ）报送期货投资咨询业务信息。 （单选题）

A. 中国证监会

B. 住所地中国证监会派出机构

C. 中国期货业协会

D. 期货交易所

试题答案：B

3、 期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的(  )。 （多选题）

A. 性质、涉及金额

B. 形成原因和进展情况

C. 可能发生的损失

D. 预计损失的会计处理情况

试题答案：A,B,C,D

4、 期货公司会员应当以(　　)为依据来制定本公司实施方案、建立相关工作制度。 （多选题）

A. 中国证监会的有关规定

B. 《金融期货投资者适当性制度实施办法》

C. 交易所制定的投资者适当性制度操作指引

D. 中国银监会的规定

试题答案：A,B,C

5、 下列关于期货交易所的说法中，正确的有( )。 （多选题）

A. 期货交易所必须实行会员分级结算制度

B. 期货交易所可以实行会员分级结算制度

C. 会员分级结算制度下，期货交易所将交易所会员区分为结算会员和非结算会员。

D. 期货交易所会员不能是个人

试题答案：B,C,D