2022期货法律法规真题模拟07-21

1、根据《期货交易管理条例》，单位或者个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。（单选题）

A. 1倍以上3倍以下

B. 1倍以上4倍以下

C. 1倍以上2倍以下

D. 1倍以上5倍以下

试题答案：D

2、股指期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括（　　）。[2012年9月真题]（单选题）

A. 合格境外机构投资者

B. 外资企业

C. 基金公司

D. 证券公司

试题答案：B

3、甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选，根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起()内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。（单选题）

A. 6个月

B. 1年

C. 2年

D. 3年

试题答案：C

4、

客户的保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，（）。

A. 客户不承担责任

B. 期货公司不承担赔偿责任

C. 客户承担主要责任

D. 期货公司承担主要赔偿责任，赔偿金额不超过损失的80%

试题答案：D

5、下列单位或个人中，期货公司可以接受其委托为其进行期货交易的是（　　）。（单选题）

A. 中国证监会派出机构的工作人员

B. 某市商务局

C. 某高校教授

D. 证券市场禁止进入者

试题答案：C