2022期货法律法规历年真题07-21

1、 期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为，情节严重的，(　　)。 （单选题）

A. 暂停其从业资格6个月至12个月

B. 予以训诫，并暂停其从业资格12个月

C. 撤销其从业资格

D. 撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请

试题答案：D

2、 根据《期货市场客户开户管理规定》，下列选项中属于中国期货保证金监控中心对客户交易编码申请相关资料进行复核的标准的有( )。 （多选题）

A. 一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性

B. 个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性

C. 客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性

D. 客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性

试题答案：A,B,C,D

3、 关于客户交易编码的注销，下列说法中正确的是（　　）。 （多选题）

A. 期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销

B. 监控中心应当于当日将接到的期货公司客户交易编码注销申请转发给相关期货交易所

C. 期货交易所注销客户交易编码的，应当于注销当日通知监控中心

D. 期货交易所注销客户交易编码的，应当于注销当日通知期货公司

试题答案：A,B,C

4、 在该案例中，韩某应当承担的法律责任是(　　)。 （不定项题）

A. 处3万元以上5万元以下的罚款

B. 处5万元以上50万元以下的罚款

C. 处20万元以上100万元以下的罚款

D. 处10万元以上50万元以下的罚款

试题答案：D

5、 如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理，根据规定，丁的任职资格还要经过(  )的批准。 （不定项题）

A. 中国证监会

B. 期货业协会

C. 中国证监会派出机构

D. 期货交易所

试题答案：A