2022期货法律法规历年真题07-23

1、 下列关于期货公司申请股权变更的表述中，错误的是( )。 （单选题）

A. 期货公司与股东之间不得交叉持股

B. 期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持

C. 拟变更的股权不存在被查封、冻结情形

D. 受让方应当符合持有相应股权的法定条件

试题答案：B

2、 期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在( )个工作日内对公司进行现场检查。 （单选题）

A. 2

B. 3

C. 5

D. 7

试题答案：A

3、 公司制期货交易所应当设独立董事，独立董事由（　　）。 （单选题）

A. 中国证监会提名，股东大会通过

B. 中国期货业协会提名，董事会通过

C. 股东大会提名，董事会通过

D. 股东大会提名，中国证监会通过

试题答案：A

4、 期货公司应当建立交易、结算、财务等数据的备份制度，交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存( )年。 （单选题）

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

试题答案：D

5、 依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，高级管理人员包括(　　)。 （不定项题）

A. 总经理、副总经理

B. 财务负责人

C. 首席风险官

D. 营业部负责人

试题答案：A,B,C,D