1、 《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金的规定,主要是针对( )的期货从业人员。 (单选题)
A. 中国期货业协会
B. 期货投资咨询机构
C. 期货公司
D. 为期货公司提供中间介绍业务的机构
试题答案:C
2、 下列有关公司制期货交易所监事会的表述中,正确的有( )。 (多选题)
A. 每届任期3年
B. 监事会成员不得少于5人
C. 副主席由主席任免
D. 监事会设主席1人,副主席1至2人
试题答案:A,D
3、 在我国,依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的机构是( )。 (多选题)
A. 中国期货业协会
B. 中国证监会及其派出机构
C. 期货交易所
D. 期货投资咨询机构
试题答案:A,C
4、 期货公司变更股权须依法批准的,应当符合下列( )条件。 (多选题)
A. 期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持
B. 期货公司与股东之间不得交叉持股
C. 股权受让方最低持股应在10%以上
D. 拟变更的股权不得存在被查封、冻结情形
试题答案:B,D
5、 由于遇到了强台风自然灾害天气,某期货公司房屋倒塌、设备严重受损,已经无法继续营业,不得不申请停业。如果该期货公司准备申请停业,应该( )。 (不定项题)
A. 妥善处理客户资产
B. 清退客户
C. 成立清算组
D. 转移客户
试题答案:A,B,D
2024期货法律法规历年真题04-18
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