2022期货法律法规真题模拟08-05

1、下述哪种情况下，实行会员分级结算制度的期货交易所或者其结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨期货交易所向其结算会员依法收取的结算担保金的，人民法院可以依法冻结、划拨超出部分的资金？（　　）（单选题）

A. 有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的

B. 有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据

C. 有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内提出相反证据的

D. 没有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的

试题答案：B

2、期货交易所在保证金不足的情况下进行期货交易的，如果违法所得不满IO万元的，应当责令改正，给予警告，并处（　）的罚款。（单选题）

A. 2万元以上3万元以下

B. 3万元以上5万元以下

C. 10万元以上20万元以下

D. 10万元以上30万元以下

试题答案：D

3、中国证监会及其派出机构建立的诚信档案内容包括（　　）。（多选题）

A. 中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施

B. 首席风险官的培训情况和考试成绩

C. 期货公司的中期报告和年度报告

D. 中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项

试题答案：A,B,D

4、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事的业务活动有（　　）。[2015年3月真题]（多选题）

A. 股票投资

B. 非自用不动产投资

C. 信托投资

D. 为期货交易提供集中履约担保

试题答案：A,B,C

5、某期货公司结算部工作人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某为牟取私利，利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反了的期货从业人员执业行为准则有（）（多选题）

A. 从业人员不得以个人名义参加期货交易

B. 从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人

C. 不得进行虚假宣传，诱骗客户参加期货交易

D. 自觉抵制商业贿赂

试题答案：A,B