2022期货法律法规真题模拟08-06

1、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务的人员必须具备（　　）。[2016年5月真题]（单选题）

A. 期货从业人员资格

B. 证券投资咨询资格

C. 证券销售人员资格

D. 期货投资咨询资格

试题答案：A

2、

期货交易所存期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为(  )。

A. 透支交易

B. 违法交易

C. 内幕交易

D. 特许交易

试题答案：A

3、国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，泄露知悉的国家秘密或者会员、客户商业秘密，或者徇私舞弊、玩忽职守、滥用职权、收受贿赂的，依法给予行政处分或者（）处分。（单选题）

A. 纪律

B. 罚款

C. 开除

D. 警告

试题答案：A

4、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（　　）。[2016年5月真题]（单选题）

A. 从业资格注册、考试成绩等信息

B. 从业资格注册、诚信记录等信息

C. 从业人员注册、工作业绩等信息

D. 从业人员注册、客户服务等信息

试题答案：B

5、

期货从业人员在执业过程中，应当（）。

A. 保护投资者的合法利益

B. 以投资利益最大化为原则

C. 对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复

D. 公平地对待投资者

试题答案：A,C,D