2022期货法律法规历年真题08-06

1、 ( )是期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时问和地点交割一定数量标的物的标准化合约。 （单选题）

A. 期权合约

B. 期货合约

C. 交割合约

D. 标的物合约

试题答案：B

2、 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（　　）。 （单选题）

A. 报告中国期货业协会

B. 报告中国证监会派出机构

C. 报告期货交易所

D. 及时向所在地期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险

试题答案：D

3、 有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司(　　)。 （单选题）

A. 重新进行预计负债确认

B. 核减净资本金额

C. 增加净资本总额

D. 增加风险准备金

试题答案：B

4、 某期货公司在开展期货投资咨询业务过程中，为降低经营成本，决定投资咨询业务由公司总部研发部门负责。为加大投资咨询业务开发力度，培养投资咨询方面的专业人才，公司还鼓励公司内部其他部门工作人员在完成本职工作的前提下，以公司名义或者个人名义兼职从事投资咨询业务。根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，下列表述正确的是( )。 （不定项题）

A. 公司决定将期货投资咨询业务由公司总部研发部门负责是错误的。期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理

B. 公司员工以个人名义从事投资咨询业务是错误的。期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动

C. 公司交易、结算等业务人员兼职从事期货投资咨询业务是错误的。期货投资咨询业务人员应当与这些业务人员岗位独立，权责分离

D. 公司行为符合《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的规定

试题答案：A,B,C

5、 某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中正确的是（　　）。 （不定项题）

A. 拟任职的人员应当符合证监会规定的任职条件

B. 公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意

C. 应当根据章程的规定进行提名和聘任

D. 应当由股东会做出决议

试题答案：A,B,C