2022期货法律法规历年真题08-09

1、 期货投资者保障基金由（  ）集中管理、统筹使用。 （单选题）

A. 财政部

B. 中国证监会

C. 中国期货业协会

D. 期货交易所

试题答案：B

2、 下列关于期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料的表述中，错误的是( )。 （单选题）

A. 申请修改的内容应当与期货经纪合同中客户资料保持一致

B. 申请修改客户姓名的，需经中国期货保证金监控中心重新进行复核

C. 申请对客户期货结算账户户名进行修改的，应当指明修改申请拟提交的期货交易所

D. 修改通过复核的，监控中心将修改后的资料转发相关期货交易所和期货公司并由其进行相应处理

试题答案：C

3、 下列期货公司从业人员中，属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称的经理层人员的是（　　）。 （单选题）

A. 董事长

B. 监事

C. 首席风险官

D. 财务负责人

试题答案：C

4、 客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金。当客户要
求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法正确的是(　　)。 （多选题）

A. 保留持仓期间造成的损失，由客户承担

B. 保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担

C. 穿仓造成的损失，由期货公司承担

D. 穿仓造成的损失，由客户承担

试题答案：A,C

5、 依据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，在投资者财务状况评估中，投资者提供的金融类资产证明应当为特定的证明文件，对此，下列说法正确的有(　　)。 （多选题）

A. 投资者提供的股票、基金、期货权益证明应当以加盖证券营业部专用章的对账单、加盖基金公司专用章的基金份额证明、加盖期货公司结算专用章的交易结算单作为相关资产权益证明文件

B. 投资者提供的黄金资产证明应当为加盖银行业务章的纸黄金证明文件

C. 投资者提供的理财产品(计划)资产证明应当为与商业银行、证券公司、信托公司等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证明文件

D. 投资者提供的债券资产证明应当为加盖银行或者证券公司专用章的国债、企业债、公司债、可转债等证明文件

试题答案：A,B,C,D