2022期货法律法规历年真题08-11

1、 在期货交易所的基本业务中，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度，结算担保金属于( )所有。 （单选题）

A. 期货交易所

B. 期货公司

C. 结算会员

D. 非结算会员

试题答案：C

2、 （  ）应当以期货投资者保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。 （单选题）

A. 中国证监会

B. 期货投资者保障基金管理机构

C. 期货公司

D. 期货交易所

试题答案：B

3、 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（  ）。 （单选题）

A. 3万元以上10万元以下罚款

B. 5万元以上10万元以下罚款

C. 1万元以上5万元以下罚款

D. 3万元以上5万元以下罚款

试题答案：A

4、 甲系某从事期货经营机构的人员，一日，其主管人员要求他提供一些客户的秘密，对此违法违规行为，甲应当( )。 （多选题）

A. 坚决予以抵制

B. 及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告

C. 机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告

D. 直接向中国证监会或者协会报告

试题答案：A,B,C

5、 期货从业人员应当承担保密业务，但有例外情形，包括( )。 （多选题）

A. 期货交易所按照有关规定调查取证时要求提供的

B. 有关法律要求提供的

C. 从业人员在执业过程中为保护自己合法权益必须公开的

D. 政府监管部门按照有关规定调查取证时要求提供的

试题答案：A,B,C,D