2022期货法律法规历年真题08-13

1、 一般单位客户在金融期货投资者适当性的具体标准方面，与自然人投资者规定不同的是（  ）。 （单选题）

A. 具备金融期货仿真交易成交记录或者期货交易成交记录

B. 不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形

C. 应具有参与风险管理等相关制度

D. 不存在严重不良诚信记录

试题答案：C

2、 中国证监会或者其派出机构对拟任人的能力、品行和资历进行审查的方式有（　　）。 （多选题）

A. 审核材料

B. 考察谈话

C. 调查从业经历

D. 公开选举

试题答案：A,B,C

3、 任何单位或者个人有( )行为的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。 （多选题）

A. 蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量

B. 为影响期货市场行情囤积现货

C. 以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量

D. 单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格

试题答案：A,B,C,D

4、 银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具(　　)，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役。 （多选题）

A. 票据

B. 存单

C. 资信证明

D. 信用证

试题答案：A,B,C,D

5、 A期货公司为了吸引更多的客户在本公司交易，在许多方面都施行了宽松的政策。甲客户的保证金不足，A期货公司履行了通知义务，但甲客户称资金一周后才能到位，要求暂时保留持仓，期货公司予以默认。后行情一直不利于甲客户，造成巨大损失。甲客户声称A期货公司未履行通知义务，要求A期货公司承担损失。下列关于责任承担的说法正确的是( )。 （不定项题）

A. A期货公司如果未与客户书面协商一致，A期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％

B. A期货公司如果与客户书面协商一致，损失应当由客户承担，穿仓的损失由A期货公司承担

C. A期货公司如果未与客户书面协商一致，A期货公司应当承担全部赔偿责任

D. A期货公司如果未与客户书面协商一致，损失应当由客户和A期货公司共同承担

试题答案：A,B