2022期货法律法规历年真题08-15

1、 推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起(　　)年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。 （单选题）

A. 2

B. 3

C. 5

D. 7

试题答案：A

2、 下列关于客户资产保护的说法，错误的是（  ）。 （单选题）

A. 客户的保证金可以与期货公司的自有资产合并管理

B. 期货公司破产时，客户的保证金不属于破产财产

C. 除依法划转外，任何单位或者个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金

D. 期货公司存管的期货保证金属于客户所有

试题答案：A

3、 独立董事最多可以在( )家期货公司兼任独立董事。 （单选题）

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

试题答案：B

4、 《期货从业人员管理办法》中，所称期货从业人员是指( )。 （单选题）

A. 期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员

B. 中国期货业协会工作人员

C. 期货保证金安全存管监控机构工作人员

D. 中国证监会工作人员

试题答案：A

5、 刘某是甲期货公司的从业人员，在获悉乙期货公司给居问人较高的返佣后，利用职务之便，将新招揽的客户私自介绍给乙公司。根据以上内容，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是( )。 （不定项题）

A. 不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B. 不得以他人名义参与期货交易

C. 除所在机构同意外，不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

D. 不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

试题答案：C