2022期货法律法规历年真题08-16

1、 期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起( )个工作日内向中国期货保证金监控中心备案。 （单选题）

A. 3

B. 5

C. 10

D. 15

试题答案：B

2、 法人投资者及其他经济组织从事金融期货交易业务，应当( )。 （多选题）

A. 根据自身的经营管理特点和业务运作状况，建立健全内部控制和风险管理制度

B. 对自身的内部控制能力进行客观评估

C. 对自身的风险管理能力进行客观评估

D. 审慎决定是否参与金融期货交易

试题答案：A,B,C,D

3、 期货交易所实行风险警示制度，期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取(　　)措施，以警示和化解风险。 （多选题）

A. 谈话提醒

B. 要求会员和客户报告情况

C. 发布风险提示函

D. 以上都正确

试题答案：A,B,C,D

4、 期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的（　　）。 （多选题）

A. 性质、涉及金额

B. 形成原因和进展情况

C. 可能发生的损失

D. 预计损失的会计处理情况

试题答案：A,B,C,D

5、 投资者王某打算进行期货交易，作为期货从业人员甲某在为王某提供服务前，下列关于甲某的行为叙述中正确的有( )。 （不定项题）

A. 了解投资者王某的财务状况、投资经验及投资目标

B. 谨慎、诚实、客观地告知王某期货投资中可能出现的各种风险

C. 如实向王某申明其所具有的执业能力

D. 向王某承诺或者保证收益

试题答案：A,B,C