2022期货法律法规历年真题08-19

1、 《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》称金融期货投资者适当性制度(以下简称投资者适当性制度)，是指根据金融期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品（　　）和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。 （单选题）

A. 资金规模

B. 风险偏好度

C. 认知水平

D. 投资规模

试题答案：C

2、 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司与期货公司签订的委托协议必须包括的内容是（  ）。 （单选题）

A. 风险隔离措施

B. 合规检查办法

C. 内部控制制度

D. 介绍业务对接规则

试题答案：D

3、 下列关于客户资产保护的表述，错误的是（　　）。 （单选题）

A. 期货公司存管的期货保证金属于客户所有

B. 除依法划转外，任何单位或者个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金

C. 期货公司破产时，客户的保证金不属于破产财产

D. 客户的保证金可以与期货公司的自有财产合并管理

试题答案：D

4、 下列关于期货公司分支机构经营管理的表述，正确的有（　　）。 （多选题）

A. 期货公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构

B. 期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理

C. 期货公司可以将分支机构委托给他人经营管理

D. 期货公司应当对分支结构实行集中统一管理

试题答案：B,D

5、 在某期货公司交易保证金不足的情形下，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金。由于行情向持仓不利的方向变化，导致期货公司发生透支并造成100万元的扩大损失，此时期货交易所应向期货公司赔偿。下列做法符合规定的有( )。 （不定项题）

A. 期货交易所承担主要赔偿责任

B. 期货交易所承担全部赔偿责任

C. 期货交易所赔偿期货公司80万元

D. 期货交易所赔偿期货公司50万元

试题答案：A,D