1、 在期货公司会员的客户开发责任追究制度中,需要明确( )的责任。 (多选题)
A. 高级管理人员
B. 业务部门负责人
C. 开户经办人
D. 客户
试题答案:A,B,C
2、
某大学金融系教授甲接受某期货公司乙的委托,作为居问人为乙提供订立期货合约的机
会,但最终没有促成合同的成立,则( )。
(多选题)
A. 甲可以要求乙支付约定的报酬
B. 甲不能要求乙支付约定的报酬
C. 甲可以要求乙支付从事居问活动支出的必要费用
D.
甲无权要求乙支付从事居间活动支出的必要费用
试题答案:B,C
3、 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》以下机构中不得代理客户从事期货交易的包括( )。 (多选题)
A. 期货交易所的非期货公司结算会员
B. 期货交易所
C. 为期货公司提供中间介绍业务的机构
D. 期货公司
试题答案:A,C
4、 某期货公司用自有资金替大股东归还贷款本息。同时,期货公司以马某、李某、D公司、G公司的名义从事期货自营业务,造成巨额亏损。期货公司的上述行为中,违反《期货交易管理条例》规定的是( )。 (不定项题)
A. 从事期货自营业务
B. 未能有效控制投资风险
C. 为股东提供融资
D. 挪用客户保证金
试题答案:A,C
5、 由于遇到了强台风自然灾害天气,某期货公司房屋倒塌、设备严重受损,已经无法继续营业,不得不申请停业。如果该期货公司准备申请停业,应该( )。 (不定项题)
A. 妥善处理客户资产
B. 清退客户
C. 成立清算组
D. 转移客户
试题答案:A,B,D
2024期货法律法规历年真题04-18
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