2022期货法律法规历年真题08-28

1、 下列关于期货交易基本规则的说法，错误的是（  ）。 （单选题）

A. 客户可以通过电话向期货公司下达交易指令

B. 在期货交易所进行期货交易的，应当是客户

C. 客户的交易指令应当明确、全面

D. 期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令

试题答案：B

2、 下列关于客户账户管理的说法，错误的是（  ）。 （单选题）

A. 客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码

B. 期货公司应当为客户设置交易编码

C. 经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易

D. 期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户

试题答案：C

3、 下列关于期货公司经营业务的说法错误的是（）。 （单选题）

A. 期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务

B. 期货公司不得从事经营境外期货经纪业务

C. 期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保

D. 除法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定外，期货公司不得从事与期货业务无关的活动

试题答案：B

4、 会员单位应当建立以(　　)为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于客户流程管理的各个环节，理性选择客户。 （多选题）

A. 了解客户

B. 尊重客户

C. 分类管理

D. 独立核算

试题答案：A,C

5、 某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（　　）。 （不定项题）

A. 不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务

B. 不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改

C. 符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准

D. 符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准

试题答案：D