2022期货法律法规历年真题10-27

1、 期货公司向客户发出追加保证金通知，客户否认收到通知的，由（  ）承担举证责任。 （单选题）

A. 客户代理人

B. 期货公司经纪人

C. 期货公司

D. 客户

试题答案：C

2、 期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（　　）个月。 （单选题）

A. 2

B. 3

C. 6

D. 12

试题答案：C

3、 在《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构，不包括( )。 （单选题）

A. 证券交易所的非期货公司结算会员

B. 期货公司

C. 期货投资咨询机构

D. 为期货公司提供中间介绍业务的机构

试题答案：A

4、 根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，客户保证金未足额追加的，期货公司应当（  ）。 （多选题）

A. 客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明

B. 在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，相应扣除未追加的金额

C. 按照分类及流动性情况进行风险调整

D. 相应调减净资本

试题答案：A,D

5、 期货交易所、非期货公司结算会员有(　　)行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。 （多选题）

A. 允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的

B. 直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务的

C. 伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的

D. 拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的

试题答案：A,B,C,D