2022期货法律法规真题模拟12-06

1、期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当事前向（　　）报告。[2014年7月真题]（单选题）

A. 期货保证金安全存管监控机构

B. 中国期货业协会

C. 中国证监会派出机构

D. 中国证监会

试题答案：D

2、

钱某获得从业资格考试合格证明。2015年2月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。根据以上信息回答下列问题：假设钱某符合从事期货业务的条件，其所在期货公司为其办理了期货从业人员资格手续，钱某在从业过程中，工作态度极不认真，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，对此，该期货公司（  ）。

A. 应当在知悉钱某被调查之日起10个工作日内向期货业协会报告

B. 应当立即解聘钱某

C. 应该将该事项在自己的网站上公告

D. 应当在知悉钱某被调查之日起10个工作日内向证监会派出机构报告

试题答案：A

3、申请设立期货交易所，注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于()。（单选题）

A. 50%

B. 60%

C. 85%

D. 75%

试题答案：C

4、期货从业人员自律管理的具体办法包括()。（多选题）

A. 从业资格注册和公示

B. 后续职业培训

C. 执业行为准则

D. 纪律惩戒和申诉

试题答案：A,B,C,D

5、期货公司为债务人，人民法院应债权人请求，冻结、划拨期货公司客户保证金账户中的资金，应符合以下（　　）条件。（多选题）

A. 期货公司净资本高于客户权益总额的6％

B. 有证据证明保证金账户中有超过客户保证金权益的资金，期货公司在合理期限内不能提出相反证据

C. 该客户是期货公司的股东

D. 有证据证明期货公司自有资金与客户保证金发生混同，期货公司在合理期限内不能提出相反证据

试题答案：B,D