2022期货法律法规真题模拟12-22

1、某期货公司工作人员乙利用职务上的便利，非法收受他人财物，为他人牟取利益，数额较大，根据《刑法》的规定，乙将被处（）年以下有期徒刑或者拘役。（单选题）

A. 4

B. 5

C. 6

D. 7

试题答案：B

2、期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所等中介服务机构涉嫌违反《期货公司管理办法》有关规定的，中国证监会及其派出机构可以（）。（多选题）

A. 与其负责人以及相关工作人员进行监管谈话

B. 责令改正

C. 出具警示函

D. 对负责人采取拘留等强制措施

试题答案：A,B,C

3、国务院期货监督管理机构可以对（　　）进行现场检查。（多选题）

A. 期货交易所

B. 非期货公司结算会员

C. 期货保证金安全存管监控机构

D. 交割仓库

试题答案：A,B,C,D

4、期货公司与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量，情节严重的，可处以()。（多选题）

A. 3年有期徒刑，并处罚金

B. 单处罚金

C. 6年有期徒刑

D. 6年有期徒刑，并处罚金

试题答案：A,B

5、申请首席风险官的任职资格，应当具备的条件有（　　）。（多选题）

A. 具有期货从业人员资格

B. 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C. 具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验

D. 具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年；或者具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验

试题答案：A,B,D