2022期货法律法规真题模拟12-24

1、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货业务行为产生的民事责任，由（　　）承担。[2017年3月真题]（单选题）

A. 从业人员本人

B. 直接负责的主管人员

C. 期货公司总经理

D. 期货公司

试题答案：D

2、申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向（）提出申请。（多选题）

A. 中国证监会

B. 中国证监会授权的派出机构

C. 中国期货业协会

D. 国家工商局

试题答案：A,B

3、证券公司不得（）。（多选题）

A. 直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保

B. 代客户下达交易指令

C. 利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易

D. 代客户接收、保管或者修改交易密码

试题答案：A,B,C,D

4、期货公司的()不得在党政机关兼职。（多选题）

A. 董事

B. 监事

C. 高级管理人员

D. 人力资源部负责人

试题答案：A,B,C

5、为期货公司提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得从事的行为包括（　　）。[2015年9月真题]（多选题）

A. 划转期货保证金

B. 存取期货保证金

C. 代理客户从事期货交易

D. 收付期货保证金

试题答案：A,B,C,D