2023期货法律法规历年真题11-15

1、 《期货公司监督管理办法》的施行时间是（　　）。 （单选题）

A. 2006年3月28日

B. 2007年3月28日

C. 2014年10月29日

D. 2008年4月15日

试题答案：C

2、 下面关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是（　　）。 （单选题）

A. 全面结算会员期货公司承担违约责任后取得对该非结算会员的相应追偿权

B. 非结算会员保证金不足、无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任

C. 全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约，责任

D. 非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任

试题答案：B

3、 期货公司申请设立营业部应当具备的条件之一是，未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（　　）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。 （单选题）

A. 6个月

B. 8个月

C. 1年

D. 3年

试题答案：C

4、 下列属于期货公司风险监管指标的是(　　)。 （多选题）

A. 期货公司净资本

B. 净资本与净资产的比例

C. 流动资产与流动负债的比例

D. 负债与净资产的比例

试题答案：A,B,C,D

5、 中国证监会暂停期货公司开展新的资产业务的情形有(　　)。 （多选题）

A. 夸大资产管理业绩欺诈客户

B. 风险监管指标不符合规定

C. 高级管理人员和业务人员不符合规定要求

D. 超出本办法规定或者合同约定的投资范围从事资产管理业务

试题答案：B,C,D