2023期货法律法规历年真题11-16

1、 当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由( )代其履行职权。 （单选题）

A. 第一副总经理

B. 总经理指定的副总经理

C. 总经理指定的人员

D. 理事长

试题答案：B

2、 期货公司应当于年度结束后（　　）个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。 （单选题）

A. 5

B. 3

C. 2

D. 1

试题答案：B

3、 依据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，在投资者财务状况评估中，投资者提供的金融类资产证明应当为特定的证明文件，对此，下列说法正确的有(　　)。 （多选题）

A. 投资者提供的股票、基金、期货权益证明应当以加盖证券营业部专用章的对账单、加盖基金公司专用章的基金份额证明、加盖期货公司结算专用章的交易结算单作为相关资产权益证明文件

B. 投资者提供的黄金资产证明应当为加盖银行业务章的纸黄金证明文件

C. 投资者提供的理财产品(计划)资产证明应当为与商业银行、证券公司、信托公司等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证明文件

D. 投资者提供的债券资产证明应当为加盖银行或者证券公司专用章的国债、企业债、公司债、可转债等证明文件

试题答案：A,B,C,D

4、 下列关于交易结算报告的表述中，正确的有( )。 （多选题）

A. 客户对交易结算报告的内容有异议的，期货公司应当在期货经纪合同约定的时间内进行核实

B. 客户应当按照期货经纪合同约定方式对交易结算报告内容进行确认

C. 客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出书面异议

D. 客户未在约定时间内提出异议的，不能视为对交易结算报告内容的确认

试题答案：A,B,C

5、 依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，高级管理人员包括(　　)。 （不定项题）

A. 总经理、副总经理

B. 财务负责人

C. 首席风险官

D. 营业部负责人

试题答案：A,B,C,D