2023期货法律法规历年真题11-19

1、 首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向（　　）报告。 （单选题）

A. 期货业协会

B. 公司住所地期货交易所

C. 公司住所地中国证监会派出机构

D. 公司董事会

试题答案：C

2、 关于期货业协会的自律性管理，下列说法正确的是(　　)。 （多选题）

A. 协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息

B. 中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供

C. 协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质

D. 中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动

试题答案：A,B,C,D

3、 某期货公司编造并且传播有关期货交易的虚假信息，扰乱期货市场秩序。下列关于其法律责任的说法，正确的有（  ）。 （多选题）

A. 对公司给予警告，没收违法所得，并处罚款

B. 对直接责任人员给予警告，并处罚款

C. 情节严重的，责令停业整顿

D. 造成严重后果的，对直接责任人员处以无期徒刑

试题答案：A,B,C

4、 下列关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的相关表述中，正确的有( )。 （多选题）

A. 不得混合操作

B. 可以混合但业务必须分离

C. 应当严格执行资金分离制度

D. 应当严格执行业务分离制度

试题答案：A,C,D

5、 某期货公司开展期货投资咨询业务，其下列做法正确的是( )。 （不定项题）

A. 在处理不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待原则

B. 应当告知客户自主作出期货交易决策，独立承担期货交易的后果，不得泄露客户的投资决策计划信息

C. 应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和风险，可以就市场行情作出确定性的判断

D. 应当与客户签订期货投资咨询服务合同，明确约定服务的具体内容、费用标准和盈利分配等事项

试题答案：A,B