2023期货法律法规历年真题11-20

1、 在从事期货经营业务的机构中从事期货业务的人员，在必须取得从业资格考试合格证明，并（　　）。 （单选题）

A. 事先通过其所在的机构向中国期货业协会申请从业资格

B. 事先通过其所在的机构向中国证监会申请从业资格

C. 以个人名义向中国期货业协会申请从业资格

D. 以个人名义向中国证监会申请从业资格

试题答案：A

2、 期货交易所有（  ）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款。 （多选题）

A. 未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的

B. 违反规定收取保证金的

C. 不按规定保存期货交易、结算、交割资料的

D. 允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的

试题答案：A,B,C,D

3、 下列属于会员制期货交易所理事会行使的职权的有(　　)。 （多选题）

A. 召集会员大会，并向会员大会报告工作

B. 拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交会员大会审定

C. 决定会员的接纳和退出

D. 选举和更换会员理事

试题答案：A,B,C

4、 期货公司向客户收取的保证金，在( )情形下可以划转。 （多选题）

A. 向公司董事支付报酬

B. 为客户支付手续费

C. 为客户支付税款

D. 国务院期货监督管理机构规定的其他情形

试题答案：B,C,D

5、 某期货公司用自有资金替大股东归还贷款本息。同时，该期货公司以马某、李某、D公司、G公司的名义从事期货自营业务，造成巨额亏损。期货公司的上述行为中，违反《期货交易管理条例》规定的是( )。 （不定项题）

A. 为股东提供融资

B. 从事期货自营业务

C. 未能有效控制投资风险

D. 挪用客户保证金

试题答案：A,B