2023期货法律法规历年真题11-21

1、 下列主体中，不必提取风险准备金的是（　　）。 （单选题）

A. 期货交易所

B. 期货公司

C. 非期货公司结算会员

D. 期货保证金安全存管监控机构

试题答案：D

2、 非结算会员下达的交易指令应当经( )审查或者验证后进入期货交易所。 （单选题）

A. 全面结算会员期货公司

B. 中国期货业协会

C. 中国证监会及其派出机构

D. 工商行政管理机构

试题答案：A

3、 下列不属于期货交易所职责的是(　　)。 （单选题）

A. 提供交易的场所、设施和服务

B. 组织并监督交易、结算和交割

C. 设计合约、安排合约上市

D. 按照法律规定对期货市场进行管理

试题答案：D

4、 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司与期货公司应当独立经营，保持( )等分开隔离。 （多选题）

A. 人员

B. 经营场所

C. 财务

D. 期货行情、交易设施

试题答案：A,B,C

5、 期货公司的期货从业人员不得有的行为包括( )。 （多选题）

A. 收付、存取或者划转期货保证金

B. 进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

C. 挪用客户的期货保证金或者其他资产

D. 代理客户从事期货交易

试题答案：B,C