2023期货法律法规历年真题11-22

1、 期货公司独立董事最多可以在( )家期货公司兼任独立董事。 （单选题）

A. 5

B. 1

C. 3

D. 2

试题答案：D

2、 期货公司会员工作人员对公司违反金融期货投资者适当性制度负有责任的，中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括（　　）。 （单选题）

A. 通报批评

B. 没收违法所得的罚款

C. 暂停从事本交易所期货业务

D. 取消从事本交易所期货业务资格

试题答案：B

3、 李某由于身份证件遗失，于是持本人身份证复印件和机动车驾驶证件前往期货公司进行开户，面对这种情况，期货公司做法错误的是（  ）。 （多选题）

A. 期货公司应当先为李某开户

B. 期货公司应当不予为其开户

C. 期货公司可以允许李某持其亲属身份证原件进行开户

D. 若李某所持证件信息一致，期货公司可以为其开户

试题答案：A,C,D

4、 下列情形中，期货公司应当承担违约责任的有( )。 （多选题）

A. 期货公司没有代客户履行申请交割义务

B. 在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款

C. 期货公司依法强行平仓

D. 在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单

试题答案：A,B,D

5、 根据《期货交易管理条例》，如果客户在期货交易中发生违约，客户保证金不足的，正确的处理方式是( )。 （不定项题）

A. 期货公司依法代客户承担违约责任后，取得对该客户的追偿权

B. 期货公司先以结算担保金代为承担违约责任

C. 期货公司先以风险准备金代为承担违约责任

D. 由期货交易所先以风险准备金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权

试题答案：A,C