2023期货法律法规历年真题12-13

1、 一般单位客户在金融期货投资者适当性的具体标准方面，与自然人投资者规定不同的是（  ）。 （单选题）

A. 具备金融期货仿真交易成交记录或者期货交易成交记录

B. 不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形

C. 应具有参与风险管理等相关制度

D. 不存在严重不良诚信记录

试题答案：C

2、 下列单位或个人中，可以依法从事期货交易的是（　　）。 （单选题）

A. 国家机关

B. 国务院期货监督管理机构

C. 期货业协会的工作人员

D. 作为期货交易所会员的某企业法人

试题答案：D

3、 根据规定，期货公司的从业人员不得（　　）。 （多选题）

A. 客观地告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险

B. 以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易

C. 进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

D. 挪用客户的期货保证金或者其他资产

试题答案：B,C,D

4、 期货业协会有权制定期货从业人员自律管理的具体办法，下列各项属于该办法的具体内容的是(　　)。 （不定项题）

A. 从业资格考试、从业资格注册和公示

B. 执业行为准则

C. 执业检查、纪律惩戒和申诉

D. 后续职业培训

试题答案：A,B,C,D

5、 2016年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为( )万元。 （不定项题）

A. 500

B. 1000

C. 2000

D. 2500

试题答案：B