1、持仓髓是指期货交易者所持有的()的数量。(单选题)
A. 共人合约
B. 已平仓合约
C. 未平仓合约
D. 卖出合约
试题答案:C
2、实行实物交割的期货交易所发布的信息不包括()。(单选题)
A. 持仓量、成交量排名情况
B. 即时行情
C. 期货交易所交易规则及其实施细则规定的其他信息
D. 价格预测信息
试题答案:D
3、《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》自()起施行。(单选题)
A. 2008年9月15日
B. 2009年12月31日
C. 2010年2月8日
D. 2010年3月15日
试题答案:C
4、期货公司有下列( )情形的,应当立即书面通知全体股东或进行公告,并向住所地中国证监会派出机构报告。[2015年9月真题](多选题)
A. 风险监管指标不符合规定标准
B. 中国证监会对期货公司作出行政处罚
C. 客户发生重大透支、穿仓,可能影响期货公司持续经营
D. 发生突发事件,对期货公司产生重大不利影响
试题答案:A,B,C,D
5、某期货公司注册资本5000万元,董事长张某在期货公司里面工作10余年,总经理李某曾经在证券公司里面任职达6年之久,副总经理孙某在期货公司里从事期货业务已满5年,张某、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久,张某已经获得了期货从业人员资格。2010年由于期货行情稳定,形势良好,该期货公司的资本迅速扩大,达到1.5亿元,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格,但未被批准,其原因可能是()。(多选题)
A. 该期货公司董事长、总经理和副总经理中只有一人具有期货从业资格,不符合法律规定
B. 该期货公司注册资本不符合法律规定
C. 该期货公司董事长、总经理和副总经理期货或者证券从业时间不符合规定
D. 该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定
试题答案:A,B
2024期货法律法规真题模拟04-18
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