2023期货法律法规历年真题12-30

1、 《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括（  ）。 （单选题）

A. 期货投资咨询机构

B. 期货公司

C. 为期货公司提供中间介绍业务的机构

D. 期货交易所

试题答案：D

2、 期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由（　　）。 （单选题）

A. 期货公司不承担任何责任

B. 期货公司承担主要赔偿责任

C. 期货公司承担次要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60％

D. 期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％

试题答案：D

3、 公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由（　　）提名。 （单选题）

A. 监事会

B. 股东大会

C. 董事会

D. 中国证监会

试题答案：D

4、 某期货公司的期末净资本为5000万元，净资产为4500万元，负债(不含客户权益)为2000万元。风险资本准备为3000万元。该公司下列风险监管指标中优于预警标准的是（  ）。 （不定项题）

A. 负债／净资产

B. 净资本／净资产

C. 净资本

D. 净资本／风险资本准备

试题答案：A,B,C,D

5、 某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理业务和期货自营业务。下列关于该拟设期货公司业务范围的表述中，正确的是( )。 （不定项题）

A. 不得从事期货自营业务，需调整其有关方案

B. 公司设立后立即可从事资产管理业务

C. 从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格

D. 从事商品期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格

试题答案：A,C