1、 ( )负责对期货投资咨询业务的合规性定期检查。 (单选题)
A. 期货公司首席风险官
B. 期货交易所
C. 中国期货业协会
D. 中国证监会及其派出机构
试题答案:A
2、 根据《期货交易所管理办法》的规定,下列不属于期货交易所会员大会行使的职权的是( )。 (单选题)
A. 审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告
B. 决定增加或者减少期货交易所注册资本
C. 决定期货交易所理事会提交的其他重大事项
D. 决定专门委员会的设置
试题答案:D
3、 期货公司独立董事最多可以在( )家期货公司兼任独立董事。 (单选题)
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
试题答案:B
4、 资产管理业务的投资范围不包括( )。 (单选题)
A. 期货、期权及其他金融衍生品
B. 股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券等
C. 资产管理合同不包括的投资品种
D.
中国证监会认可的其他投资品种
试题答案:C
5、 中国期货业协会应当定期向( )报告期货从业人员管理的有关情况。 (单选题)
A. 期货交易所
B. 期货公司董事会
C. 中国银监会
D. 中国证监会
试题答案:D
2024期货法律法规历年真题04-18
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