2024期货法律法规真题模拟01-02

1、公司制期货交易所单一股东持股比例，原则上不得超过实收资本额（）（单选题）

A. 百分之一

B. 百分之三

C. 百分之五

D. 百分之七

试题答案：C

2、申请独立董事的任职资格，应当具备从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务（）年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称。（单选题）

A. 2

B. 3

C. 5

D. 8

试题答案：C

3、下列关于期货公司股东会的表述，错误的是（　　）。[2017年7月真题]（单选题）

A. 期货公司股东会作出决议后的3个工作日内，应当向中国证监会备案

B. 期货公司股东按照出资比例或者所持股份比例行使表决权

C. 期货公司股东会每年应当至少召开一次会议

D. 期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决

试题答案：A

4、期货公司允许客户开仓透支交易，结果发生损失，对透支交易造成的损失，以下表述正确的有（　　）。[2015年3月真题]（多选题）

A. 期货公司与客户事先约定透支交易如盈利对半分账，发生亏损双方共担的，应属无效约定，期货公司应对透支交易造成的损失承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％

B. 期货公司与客户事先约定透支交易如盈利对半分账，发生亏损双方共担的，则对透支交易造成的损失，期货公司承担相应的赔偿责任

C. 期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％

D. 期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60％

试题答案：B,C

5、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司出现（　　）情形时，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。[2015年5月真题]（多选题）

A. 报送的风险监管报表存在重大遗漏

B. 报送的风险监管报表存在误导性陈述

C. 报送的风险监管报表存在虚假记载

D. 未按期报送风险监管报表

试题答案：A,B,C,D