2024期货法律法规真题模拟01-03

1、在我国，依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理的机构是（）。（单选题）

A. 期货交易所

B. 中国期货业协会

C. 商务部

D. 中国证监会及其派出机构

试题答案：D

2、

客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（  ）垫付。

A. 其他客户资金和自有资金

B. 自有资金

C. 风险准备金和其他客户资金

D. 风险准备金和自有资金

试题答案：D

3、期货交易所会员甲的保证金不足，而甲又未在期货交易所统一规定的时间内追加保证金的，先对会员甲的期货合约采取强行平仓，对于强行平仓的有关费用和发生的损失由该()承担。（单选题）

A. 期货交易所结算中心

B. 期货业协会

C. 期货公司

D. 会员

试题答案：D

4、

某期货公司任命李平为首席风险官下列情形中违反了中国证监会管理规定的是（  ）。

A. 李平在期货公司兼任合规部门负责人

B. 董事会决议要求李平对总经理负责

C. 李平在期货公司兼任财务部门负责人

D. 期货公司董事会讨论时，独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过了对李平的任命决议

试题答案：B,C,D

5、

期货公司出现下列情形的，监管机构将可能对其实施行政处罚。有哪些（  ）。

A. 未按规定报告董事的处分状况

B. 任用中国证监会认定的不适当人选担任高级管理人员

C. 任用未取得任职资格的人员担任董事

D. 未按中国证监会的要求更换或者调整高级管理人员

试题答案：A,B,C,D