2024期货法律法规历年真题01-05

1、 为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷，会员单位应当完善(　　)。 （单选题）

A. 以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度

B. 客户开发责任追究制度

C. 客户纠纷处理机制

D. 客户开发责任追究制度

试题答案：C

2、 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报( )备案，并按照规定履行信息披露义务。 （单选题）

A. 中国证监会

B. 中国期货业协会

C. 住所地中国证监会派出机构

D. 期货交易所

试题答案：C

3、 境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同( )制订，并报国务院批准。 （多选题）

A. 国务院商务主管部门

B. 国有资产监督管理机构

C. 银行业监督管理机构

D. 外汇管理部门 ．

试题答案：A,B,C,D

4、 下列关于互联网交易的表述中，正确的有（　　）。 （多选题）

A. 期货公司必须为客户提供互联网委托服务

B. 期货公司为客户提供互联网委托服务的，应填写书面交易指令单

C. 期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示

D. 客户通过互联网下达交易指令，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令

试题答案：C,D

5、 甲是A期货公司的客户，经常委托A期货公司期货从业人员乙下单。某日甲临时出差，便委托乙将其5月份的合约下跌10％时卖出，并和乙签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，乙判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了6手7月份合约。谁料到，刚买入后该合约就一直下跌，乙只好按市价卖出止损，但还是亏损了10万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求乙赔偿损失。如果A期货公司不具有从事期货经纪业务的资格，则该期货公司应当承担的责任是( )。 （不定项题）

A. A期货公司未按客户的交易指令人市交易，应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失

B. 赔偿损失的范围包括交易手续费、税金、利息

C. 甲对乙有直接追索权

D. A期货公司可以向乙追偿

试题答案：A,B