2024期货法律法规历年真题01-09

1、 张某是某期货公司的从业人员，其接受客户王某的委托进行某项期货交易，后张某发现其妻子也在进行同一期货交易。张某应当( )。 （单选题）

A. 主动辞去该期货交易委托

B. 以妻子的利益为主

C. 以社会公共利益为主

D. 确保王某的利益得到公平的对待

试题答案：D

2、 期货公司申请使用期货投资者保障基金前，必须（  ）。 （多选题）

A. 先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口

B. 申请注销期货经纪业务许可证

C. 积极清理资产并变现处置

D. 核实投资者保证金权益及损失

试题答案：A,C,D

3、 根据《期货交易所管理办法》，公司制期货交易所监事会的职权有( )。 （多选题）

A. 监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为

B. 向股东大会会议提出提案

C. 检查期货交易所财务

D. 处理交易所员工违规行为

试题答案：A,B,C

4、 王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现。对于王某的行为，中国证监会及其派出机构，可以做出以下（  ）惩罚措施。 （不定项题）

A. 不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告

B. 予以警告，并处以3万元以下罚款

C. 不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员

D. 情节严重的，暂停或者撤销任职资格

试题答案：A

5、 小赵是某期货公司的客户。由于自己对期货市场行情判断失误，小赵的持仓损失不断扩大。某日开市前，小赵的期货账户可用资金为负值。对此，期货公司和小赵不应当采取的措施是（  ）。 （不定项题）

A. 客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓

B. 期货公司应当督促客户自行平仓，不得进行强行平仓

C. 客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓

D. 期货公司对客户合约强行平仓的，有关费用和发生的损失，可由该客户和公司协商承担

试题答案：B,D