2024期货法律法规历年真题01-12

1、 中国证监会( )中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。 （单选题）

A. 指导和实施

B. 审查和监督

C. 管理和监督

D. 指导和监督

试题答案：D

2、 中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起( )个月内，做出批准或者不批准的决定。 （单选题）

A. 3

B. 6

C. 9

D. 12

试题答案：A

3、 以下选项中不符合《期货从业人员管理办法》中规定的期货从业资格申请条件的是( )。 （单选题）

A. 未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满

B. 最近3年内未受过刑事处罚

C. 品行端正，具有良好的职业道德

D. 最近3年内因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

试题答案：D

4、 任何单位或者个人有( )行为的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。 （多选题）

A. 蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量

B. 为影响期货市场行情囤积现货

C. 以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量

D. 单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格

试题答案：A,B,C,D

5、 下列选项中，期货交易所应当及时向中国证监会报告的有( )。 （多选题）

A. 发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为

B. 期货交易所涉及占其净资产10％以上的诉讼

C. 期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策

D. 期货交易所涉及对其经营风险有较大影响的诉讼

试题答案：A,B,C,D