2024期货法律法规真题模拟03-25

1、未经中国证监会批准，期货交易所的（　　）不得在任何营利性组织中兼职。[2015年5月真题]（单选题）

A. 总经理助理

B. 业务部门负责人

C. 独立董事

D. 董事会秘书

试题答案：D

2、下列关于期货交易所合并、分立的陈述，错误的是（　　）。[2015年3月真题]（单选题）

A. 期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继

B. 期货交易所合并的，合并前各方的债务由合并后存续或者新设的交易所承继，合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕

C. 期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式

D. 期货交易所的合并、分立，应当事前向中国证监会报告

试题答案：B

3、所谓非必要交易，系由主管机关考虑下列何因素认定之：（）（单选题）

A. 佣金占期货交易人权益比例

B. 当日冲销之比例

C. 期货交易人账户之款项是否足以支付其期货交易保证金或权利金

D. 以上皆是

试题答案：D

4、根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，一般法人投资者申请开户，应当具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制和操作流程，其中，操作流程应当明确（）。（多选题）

A. 业务环节

B. 岗位职责

C. 风险管理

D. 相应的制衡机制

试题答案：A,B,D

5、下列不属于期货业协会的职责的是（　）。（多选题）

A. 制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的，按照规定给予纪律处分

B. 依法维护会员的合法权益，向国务院反映会员的建议和要求

C. 组织银行从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流

D. 组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究

试题答案：B,C