1、 投资者提供的工资流水单应当为银行出具的最近( )个月以上的代发工资银行卡入账等证明文件。 (单选题)
A. 2
B. 3
C. 5
D.
6
试题答案:B
2、 期货公司开展期货投资咨询业务,( )了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。 (单选题)
A. 应当事后
B. 应当事中
C. 无须
D. 应当事前
试题答案:D
3、 期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险且逾期未改正,其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益,或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的,国务院期货监督管理机构可以对其采取的措施有( )。 (多选题)
A. 限制或者暂停部分期货业务
B. 停止批准新增业务或者分支机构
C. 限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用
D. 限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利
试题答案:A,B,C,D
4、 根据《期货市场客户开户管理规定》,中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下( )情况的,应当退回客户交易编码申请,并告知期货公司。 (多选题)
A. 客户没有期货交易的经历
B. 客户资料不符合实名制要求
C. 客户交易编码申请表及相关资料格式不正确
D. 客户交易编码申请表及相关资料内容不完整
试题答案:B,C,D
5、 根据《期货公司资产管理业务试点办法》,期货公司开展资产管理业务,以下表述正确的有( )。 (多选题)
A. 防范利益冲突,禁止各种形式的利益输送
B. 客户应当独立承担投资风险
C. 期货交易所根据自身职责依法实施自律管理
D. 遵循公平、公正、诚信、规范的原则
试题答案:A,B,D
2024期货法律法规历年真题04-18
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