2024期货法律法规历年真题03-28

1、 公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由（  ）提名。 （单选题）

A. 监事会

B. 股东大会

C. 董事会

D. 中国证监会

试题答案：D

2、 (　　)负责向通过期货从业资格考试的人员颁发期货从业资格考试合格证明。 （单选题）

A. 期货业协会

B. 中国证监会

C. 期货交易所

D. 期货从业人员所在的期货公司

试题答案：A

3、 期货公司应当缴纳期货投资者保障基金，但在特定情况下经批准可以暂停缴纳。这些特定情形不包括( )。 （单选题）

A. 期货公司当年发生财务亏损

B. 期货公司遭受不可抗力

C. 期货公司遭受重大突发市场风险

D. 保障基金总额足以覆盖市场风险

试题答案：A

4、 某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，王某在开展工作的过程中，发现公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但仍未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改结果。因公司的整改仍未达到要求，下列说法正确的是( )。 （多选题）

A. 王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告

B. 必要时，王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告

C. 王某接受总经理说服，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险的，王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚

D. 王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某

试题答案：A,B

5、 根据以下材料，回答{TSE}题
赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。
{TS}赵某的行为属于不正当竞争行为，违反了(　　)规定。 （不定项题）

A. 采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉

B. 贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员

C. 采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招来投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断

D. 中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为

试题答案：B