1、
期货公司借入次级债务的,可以将所借入的次级债务( )。
(单选题)A. 按照规定计入总资本
B. 按照规定计入风险资本
C. 按照规定计入净资本
D. 按照规定计入注册资本
试题答案:C
2、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司开展期货介绍业务的,其净资本不低于净资产的()。(单选题)
A. 80%
B. 70%
C. 60%
D. 50%
试题答案:B
3、某证券公司2007年10月1日的净资本金为5个亿,流动资产额与流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)比例为18%,对外担保及其它形式的或有负债之和占净资产的12%,净资本占净资产的75%。2008年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿,流动资产余额是流动负债余额的18倍,净资本是净资产的80%,对外担保及其它形式的或有负债之和为净资产的9%。2008年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。根据该案例,回答以下问题: 如果你是证券公司申请介绍业务资格的审核人员,那么该证券公司的申请()。(单选题)
A. 不能通过
B. 可以通过
C. 可以通过,但必须补充一些材料
D. 不能确定,应当交由审核委员会集体讨论
试题答案:A
4、期货公司应当建立、健全并严格执行(),遵守信息披露制度,保障客户保证金的存管安全等。(多选题)
A. 业务管理规则
B. 人事管理制度
C. 财务管理制度
D. 风险管理制度
试题答案:A,D
5、
甲证券公司为了扩大公司规模,提高自己在市场上的竞争力,经过董事会同意,拟向中国证监会申请为期货公司提供中间介绍业务的资格。如果甲证券公司的申请获得了中国证监会的批准,甲可以接受( )的委托从事中间介绍业务。
(多选题)A. 甲证券公司的全资期货公司
B. 甲证券公司控股的期货公司
C. 与甲证券公司属于同一机构控制的期货公司
D. 与甲证券公司长期具有贸易往来的期货公司
试题答案:A,B,C
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