2024期货法律法规真题模拟04-06

1、依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是()。（单选题）

A. 期货保证金安全存管监控机构

B. 中国证监会派出机构

C. 中国期货业协会

D. 期货交易所

试题答案：A

2、公司制期货交易所设总经理1人，副总经理（）人。总经理、副总经理由中国证监会任免。（单选题）

A. 若干

B. 1至2

C. 1

D. 2

试题答案：A

3、中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列（　　）情形之一的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。（多选题）

A. 期货公司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B. 违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定

C. 违反风险监管指标管理规定

D. 中国证监会根据审慎监管原则认定的其他重大情形

试题答案：A,B,C,D

4、有下列（）行为者，将被处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金；情节严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。（多选题）

A. 未经国家有关主管部门批准，擅自设立期货交易所的

B. 伪造、变造、转让期货交易所的经营许可证或者批准文件的

C. 伪造、变造、转让期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的

D. 未经国家有关主管部门批准，擅自设立期货经纪公司的

试题答案：A,B,C,D

5、国务院期货监督管理机构对()的期货业务活动进行监督管理。[2009年11月真题]（多选题）

A. 非期货公司结算会员

B. 期货交易所

C. 期货公司

D. 交割仓库

试题答案：A,B,C,D