2024期货法律法规历年真题04-08

1、 实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（　　）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。 （单选题）

A. 资本充足情况

B. 成交情况

C. 客户情况

D. 资信情况

试题答案：D

2、 境内单位或者个人从事境外期货交易的办法的制定需要报( )批准后实施。 （单选题）

A. 国务院

B. 全国人大常委会

C. 全国人民代表大会

D. 国务院期货监督管理机构

试题答案：A

3、 期货公司股东、董事不能越过（　　）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。 （单选题）

A. 总经理

B. 董事长

C. 董事会

D. 董事会常设的风险管理委员会

试题答案：C

4、 以下选项中，属于期货公司资产管理业务投资范围的有（  ）。 （多选题）

A. 央行票据

B. 短期融资券

C. 商品期权

D. 商品期货

试题答案：A,B,C,D

5、 王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现。对于王某的行为，中国证监会及其派出机构，可以做出以下(　　)惩罚措施。 （不定项题）

A. 不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告

B. 予以警告，并处以3万元以下罚款

C. 不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员

D. 情节严重的，暂停或者撤销任职资格

试题答案：A