投资银行业务(保荐代表人)
[切换]1、上市公告书至少应披露的发行人的基本情况有()。 Ⅰ 董事会秘书 Ⅱ 经营范围 Ⅲ 所属行业 Ⅳ 主营业务 Ⅴ 注册资本(单选题)
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
试题答案:暂无答案
2、根据《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则》,存在下列( )情形时,深交所对上市公司给予一年至五年内不接受其提交的发行上市申请文件的纪律处分。
Ⅰ.上市公司拒绝、阻碍、逃避本所检查,谎报、隐匿、销毁相关证据材料
Ⅱ.上市公司及其关联方以不正当手段严重干扰本所发行上市审核工作
Ⅲ.上市公司制作、出具的发行上市申请文件不符合要求
Ⅳ.重大事项未向本所报告或者未披露
Ⅴ.发行上市申请文件前后存在实质性差异且无合理理由(单选题)
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
试题答案:A
3、关于公开发行证券的公司更正后的财务报表应包含的内容,下列说法正确的有()。 Ⅰ 若公司对上一会计年度已披露的中期财务信息作出更正,且上一会计年度财务报表尚未公开披露,应披露更正后的受到更正事项影响的中期财务报表(包括季度财务报表、半年度财务报表) Ⅱ 若公司对已披露的以前期间财务信息(包括年度、半年度、季度财务信息)作出更正,应披露受更正事项影响的最近1个完整会计年度更正后的年度财务报表以及受更正事项影响的最近1期更正后的中期财务报表 Ⅲ 若公司对未披露的以前期间财务信息(包括年度、半年度、季度财务信息)作出更正,应披露受更正事项影响的最近2个完整会计年度更正后的年度财务报表以及受更正事项影响的最近1期更正后的中期财务报表 Ⅳ 若公司仅对本年度已披露的中期财务信息作出更正,应披露更正后的本年度受到更正事项影响的中期财务报表(包括季度财务报表、半年度财务报表)(单选题)
A. Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
试题答案:暂无答案
4、股票上市的优点包括()(多选题)
A. 方便融资
B. 扩大知名度
C. 完善公司治理
D. 分散公司控制权
试题答案:A,B,C
5、甲公司拟于2015年6月在主板上市,以下情形对上市构成实质性障碍的有()(多选题)
A. 甲公司2012年4月将公司的主营业务变更成绿色照明
B. 甲公司的一栋厂房尚未取得所有权证,律师发表意见取得权证不存在障碍
C. 甲公司在2013年4月更换了监事
D. 发行人的总经理在其实际控制人处兼任董事并领取薪酬
试题答案:A,B,D
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