2024投资银行业务（保荐代表人）真题模拟04-12

1、根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，下列关于财务顾问内部控制制度的说法，正确的有（　　）。[2019年6月真题]
Ⅰ．财务顾问关于举报信的核查报告无需履行内核程序
Ⅱ．法定代表人可以指定内控业务条线的公司负责人作为授权代表签署反馈意见回复报告
Ⅲ．重组报告书原则上应当由财务顾问法定代表人签字
Ⅳ．财务顾问关于并购重组委意见回复文件应履行内核程序（单选题）

A. Ⅰ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D

2、非上市公众公司可以向特定对象发行股票，以下可以作为非上市公众公司发行股票的特定对象的有（　　）。
Ⅰ．公司的控股股东
Ⅱ．持有公司5%股份的股东
Ⅲ．持有公司3%股份的股东
Ⅳ．公司的董事、监事、高级管理人员
Ⅴ．公司的核心员工（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

试题答案：E

3、保荐机构和保荐代表人在履行保荐职责过程中，上市公司出现下列（　　）情形的，应及时通知保荐机构。
Ⅰ．实际控制人为他人提供担保
Ⅱ．为关联人提供担保
Ⅲ．变更投资项目
Ⅳ．发生重大关联交易
Ⅴ．公布年度报告（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

试题答案：D

4、中小企业板上市公司召开股东大会审议的下列事项中，应当提供网络投票方式的有（）。 Ⅰ申请非公开发行股票 Ⅱ申请发行公司债券 Ⅲ对外担保金额为公司最近1期经审计总资产的50％ Ⅳ公司拟购买的资产总价较所购买资产经审计的账面净值溢价25％（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ

E. Ⅱ、Ⅲ

试题答案：A

5、创业板上市公司的2014年半年报，出现以下情形时，应当进行业绩预告的有（　　）。[2014年12月真题]
Ⅰ．净利润比2013年度半年报下降30%
Ⅱ．2014年6月30日净资产为－100万元
Ⅲ．净利润与2014年一季度报告相比上升50%
Ⅳ．2013年度半年报净利润为－50万元，本期净利润为150万元
Ⅴ．2014年一季度报告净利润为100万元，本期净利润为－50万元（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

试题答案：C