2024投资银行业务（保荐代表人）真题模拟04-14

1、下列关于首次公开发行股票提供投资价值研究报告的做法，正确的有（　　）。
Ⅰ．刊登招股意向书之前，主承销商分析师依据某公募基金要求提供投资价值研究报告，并与该公募基金签定保密协议
Ⅱ．刊登招股意向书之后，主承销商在巨潮资讯网披露投资价值研究报告
Ⅲ．主承销商委托承销团成员外的业界顶级研究机构撰写投资价值报告
Ⅳ．承销团成员撰写的投资价值研究报告同时采用可比公司法和现金流量法估值，并提供了每股估值区间
Ⅴ．因投资范围限制，承销商委托具有证券投资咨询资格的子公司撰写投资价值研究报告（单选题）

A. Ⅴ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅴ

E. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

试题答案：A

2、根据《公司债券发行与交易管理办法》，下列说法正确的有（　　）。[2019年11月真题]
Ⅰ．中国证监会受理申请文件后，依法审核公开发行公司债券的申请，自受理发行申请文件之日起30天内，作出是否核准的决定
Ⅱ．公开发行证券，可以申请一次核准，分期发行，自中国证监会核准发行之日起，发行人应当在12个月内完成首期发行，剩余数量应当在24个月内发行完毕
Ⅲ．公开发行债券的募集说明书自最后签署之日起6个月内有效
Ⅳ．发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的10%的，属于应当及时披露的重大事项
Ⅴ．资信评级机构为公开发行公司债券进行信用评级，应充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素，及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况，并及时向证监会和证券业协会报告（单选题）

A. Ⅰ、Ⅴ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

D. Ⅱ、Ⅲ

E. Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

试题答案：D

3、甲公司是上市公司，以下与甲是一致行动人的有（）。 Ⅰ甲的员工李某的弟弟 Ⅱ持有甲30％股份的某自然人，与甲持有同一上市公司股份 Ⅲ为甲提供融资安排的某信托公司 Ⅳ与甲公司联营的乙公司（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

试题答案：B

4、根据《小微企业增信集合债券发行管理规定》，不考虑其他因素，下列关于小微债募集资金委托贷款集中度的要求，说法正确的是（　　）。[2018年12月真题]（单选题）

A. 对单个委贷对象发放的委贷资金累计余额不得超过1000万元且不得超过小微债募集资金规模的3%

B. 对单个委贷对象发放的委贷资金累计余额不得超过500万元且不得超过小微债募集资金规模的3%

C. 对单个委贷对象发放的委贷资金累计余额不得超过1000万元且不得超过小微债募集资金规模的5%

D. 对单个委贷对象发放的委贷资金累计余额不得超过500万元且不得超过小微债募集资金规模的5%

试题答案：A

5、关于可转债转股价格向下修正条款，以下说法正确的有（）。 Ⅰ转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的2／3以上同意 Ⅱ修正后的转股价格不低于股东大会召开日前20个交易日该公司股票交易均价或前1交易日的均价 Ⅲ可转债决定向下修订转股价格的定价基准日是股东大会召开日 Ⅳ修正转股价格由持有人决议，经出席持有人大会的持有人所持可转债份额的2／3以上通过 Ⅴ发行可转换公司债券后，因派息引起上市公司股份变动的，应当同时调整转股价格（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E. Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

试题答案：B