2024基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题04-11

1、 下列关于基金与股票的说法，正确的是( )。 （单选题）

A. 基金和股票都属于所有权凭证

B. 股票属于间接投资工具

C. 基金属于间接投资工具，所筹集的资金主要投资于实业

D. 通常股票的风险和收益要大于基金的风险和收益

试题答案：D

2、 基金份额持有人大会行使的职权不包括( )。 （单选题）

A. 提请更换基金管理人、基金托管人

B. 决定基金扩募或者延长基金合同期限

C. 决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同

D. 决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准

试题答案：A

3、 下列关于上市交易开放式指数基金(ETF)的特点的说法中，错误的是()。 （单选题）

A. 只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF二级市场的申购和赎回

B. 申购时以股票换基金份额，赎回时以基金份额换股票

C. 采取完全复制或者抽样复制指数的方式进行被动投资

D. 实行一级市场与二级市场并存的交易制度

试题答案：A

4、 下列选项中，对于私募基金合格投资者表述正确的是()。 （单选题）

A. 在私募基金管理人当中任职，并投资于该公司所管理的私募基金，可被视为合格投资人

B. 投资者转让基金份额的受让人应当为合格投资者，且基金份额转让后的投资人数应不超过300人

C. 私募基金的合格投资者累计不得超过100人

D. 以合伙企业形式汇集资金间接投资私募基金可免于穿透核查

试题答案：A

5、 不收取销售服务费的，对持续持有期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的( )计入基金财产。 （单选题）

A. 75％

B. 60％

C. 50％

D. 25％

试题答案：D